Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила в четверг, что подаёт в суд на блокчейн-платформу Terraform Labs и её сооснователя и гендиректора До Квона (Do Kwon). Их обвиняют в масштабном «мошенничестве с криптовалютными активами». Согласно иску, Terraform Labs и До Квон «способствовали запуску мошеннической схемы, которая привела к потере не менее 40 миллиардов долларов рыночной стоимости».

Источник изображения: Kanchanara/unsplash.com

В иске указано, что Terraform и Квон ввели инвесторов в заблуждение относительно «одного из наиболее важных аспектов предложения Terraform — стабильности UST, алгоритмической “стабильной монеты”, предположительно привязанной к доллару США». Однако они не проинформировали инвесторов о том, что падение цены стейблкоина ниже его долларовой привязки «станет гибелью для всей экосистемы Terraform» с учётом того, что у платформы не было резерва активов для поддержки TerraUSD (UST) и токена LUNA на необходимом уровне.

SEC также сообщила, что Квон и Terraform ввели в заблуждение клиентов по поводу того, что корейское приложение для электронных мобильных платежей Chai использовало блокчейн Terraform для обработки транзакций, хотя на самом деле платежи Chai производились «традиционными способами».

«Мы утверждаем, что Terraform и До Квон не смогли предоставить общественности полную и достоверную информацию, необходимую для множества криптовалютных активов, в первую очередь для Luna и TerraUSD, — говорится в заявлении председателя SEC Гэри Генслера (Gary Gensler). — Мы также утверждаем, что они совершили мошенничество, повторяя ложные и вводящие в заблуждение заявления, чтобы завоевать доверие, прежде чем нанести разрушительные убытки инвесторам».

В сентябре прошлого года суд Южной Кореи выдал ордер на арест Квона, а Интерпол, как сообщается, выпустил «красное уведомление» — призыв к международным правоохранительным органам «найти и временно арестовать человека, ожидающего экстрадиции, выдачи или аналогичных судебных действий».

Хотя Квон настаивает на том, что он «не в бегах», в иске SEC отмечено, что «его текущий адрес неизвестен». По слухам, Квон скрывается в Сербии, куда ранее в этом месяце отправилась южнокорейская полиция с целью его поимки.

Ресурсу Bloomberg стало известно от информированных источников, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сейчас проводит проверку заявлений главы Tesla Илона Маска (Elon Musk) о возможностях системы помощи водителю Autopilot в рамках расследования по поводу соответствия законодательству действий автомобильной компании при продвижении систем Tesla FSD (Full Self-Driving) и Autopilot.

Источник изображения: Electrek

В частности, SEC расследует роль Илона Маска в формировании утверждений Tesla о возможностях её беспилотных автомобилей. О том, какие именно заявления Маска привлекли внимание регулятора, не сообщается. В связи с тем, что Илон Маск является руководителем Tesla, правдивость его высказываний имеет особое значение, считают в SEC.

SEC отказалась от комментариев по этому поводу. А Маск и его адвокат Алекс Спиро (Alex Spiro) не стали отвечать на просьбу Bloomberg прокомментировать сообщение источника.

Чиновники SEC проводят оценку, мог ли Маск делать неуместные прогнозные заявления, сообщил собеседник Bloomberg. В результате расследования SEC на компанию и её руководство могут подать в суд или назначить штраф.

В отношении Tesla ранее проводились расследования по поводу безопасности её автоматизированных систем вождения. Кроме того, министерство юстиции США выясняло, не вводили ли в заблуждение пользователей публичные заявления компании о системе автопилота. В настоящее время Национальное управление безопасности дорожного движения США ведёт два расследования, связанные со сбоями системы Autopilot.

После ареста бывшего главы криптобиржи FTX Сэма Бэнкмана-Фрида (Sam Bankman-Fried) на Багамах Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула против бизнесмена обвинения в обмане инвесторов.

По версии SEC, не позднее, чем с мая 2019 года, FTX привлекла от инвесторов $1,8 млрд, в том числе $1,1 млрд от 90 инвесторов из США. Глава криптобиржи уверял их, что FTX является безопасной торговой платформой со «сложными автоматизированными механизмами защиты пользовательских активов», но в реальности это якобы была мошенническая схема, предусматривающая скрытый перевод средств клиентов в принадлежащий Бэнкману-Фриду криптовалютный хедж-фонд Alameda Research.

Компания взаимодействовала с FTX в особом режиме, который предусматривал неограниченную «кредитную линию», фактически финансируемую клиентами криптобиржи, а также освобождение Alameda от базовых мер по снижению рисков для FTX. Средства клиентов обеспечивались «переоценёнными неликвидными активами», аффилированными с самой FTX. А руководство площадки свободно распоряжалось средствами инвесторов и использовало их для своих личных нужд: «нераскрытых венчурных инвестиций», покупки объектов недвижимости и финансирования политических сил.

Сегодня бизнесмен должен был давать показания в Конгрессе по видеосвязи, но его выступление отменили в связи с арестом. Журналистам Forbes удалось ознакомиться с некоторыми тезисами его выступления. Занижение позиций Alameda на информационных панелях FTX он объяснял «историческими особенностями бухучёта», а не злоупотреблениями. Американский раздел криптобиржи господин Бэнкман-Фрид собирался объявить полностью платёжеспособным — он якобы и сейчас может полностью расплатиться с клиентами. А процедура банкротства, хотел заявить бизнесмен, была запущена против его воли — на него оказали давление.

В связи с предъявленными обвинениями SEC требует вынести Бэнкману-Фриду судебный запрет все сделки с ценными бумагами; конфисковать все его средства, полученные незаконным путём; а также выписать ему штраф в рамках гражданского производства.

Регулирующие органы США проведут расследование на предмет возможных злоупотреблений со средствами клиентов на криптобирже FTX, а также на предмет взаимосвязи площадки с другими компаниями Сэма Бэнкмана-Фрида (Sam Bankman-Fried).

Источник изображения: Jonathan Borba / unsplash.com

Возникшим на FTX кризисом ликвидности заинтересовались Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), утверждают источники Bloomberg. По версии агентства, SEC вот уже несколько месяцев проводит проверку в отношении американской площадки FTX US. Финансовые проблемы FTX вынудили компанию обратиться к своему конкуренту Binance, который, впрочем, решил отыграть своё решение назад, более подробно изучив положение компании. Регуляторы также хотят изучить отношения платформы с её американской версией и принадлежащей тому же владельцу компанией Alameda Research.

SEC и CFTC запросили подробную информацию о структуре собственности FTX US и FTX.com — органы интересует дублирование структур управления и механизмы финансовых отношений между двумя организациями. Ведомства также запросили данные о разделении учётных записей между площадками и об инвесторах FTX.com.

Кризис ликвидности на платформе породил сильные волнения на рынке криптовалют: более половины стоимости на этой неделе потеряла Solana, а биткоин впервые более чем за два года опустился ниже отметки в $16 тыс.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США объявила о достижении соглашения с одним из крупнейших производителей корпоративного софта Oracle, в рамках которого корпорация выплатит более $23 млн штрафа. Таким образом будут урегулированы претензии регулятора по поводу коррупционных практик компании за рубежом.

Источник изображения: Oracle

По данным SEC, подразделения Oracle в Турции, ОАЭ и Индии в период с 2016 по 2019 годы подкупали местных чиновников для получения контрактов, что является нарушением действующего в США Закона о борьбе с коррупцией за рубежом. В сообщении ведомства сказано, что подразделения Oracle в Турции и ОАЭ, помимо прочего, спонсировали участие чиновников в платных международных технологических конференциях, что нарушает политику компании. В некоторых случаях сотрудники турецкого подразделения Oracle спонсировали поездки семей чиновников на международные конференции и в Калифорнию.

Ранее SEC накладывала санкции на Oracle в связи с созданием специальных фондов, предназначенных для коррупционных схем. В 2012 году Oracle смогла урегулировать этот инцидент, связанный с индийским подразделением компании. «Создание неучтённых фондов для подкупа по своей сути повышает риск того, что эти средства будут использованы ненадлежащим образом, что именно и произошло в дочерних компаниях Oracle в Турции, ОАЭ и Индии», — прокомментировал данный вопрос представитель SEC.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила, что все транзакции в сети Ethereum производятся на территории Соединённых Штатов. Об этом говорится в исковом заявлении (PDF) ведомства против участника криптовалютного сообщества Яна Балины (Ian Balina).

Источник изображения: Peter Patel / pixabay.com

Иск против господина Балины был подан 19 сентября — он обвиняется в том, что нарушил законодательство в ходе продвижения ICO (первичного размещения) криптовалюты Sparkster в 2018 году — тогда были привлечены $30 млн от 4 тысяч инвесторов. Юрисдикцию США над всеми транзакциями блокчейна Ethereum в ведомстве объяснили тем фактом, что валидаторы сети сгруппированы здесь более плотно, чем в других государствах.

Исковое заявление, в частности, гласит, что транзакции от привлечённых ответчиком инвесторов «проверялись сетью узлов блокчейна Ethereum, которые сгруппированы в Соединённых Штатах плотнее, чем в любой другой стране. Таким образом, эти транзакции имели место в Соединённых Штатах».

По данным службы Etherscan, сегодня в США размещены более 46 % узлов Ethereum, и это действительно наибольшая доля среди всех стран. Второе место в рейтинге занимает ФРГ с более чем 18 % узлов, а третье удерживает Россия с 5 % узлов. 15 сентября блокчейн кардинально сменил алгоритм, отказавшись от услуг майнеров для заверения транзакций — теперь эта задача возложена на валидаторов, оставивших залог в подтверждение своей добросовестности.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) официально заявила о намерении открыть два новых офиса: первый станет разбираться с делами, касающимися криптовалютной индустрии, второй будет специализироваться на медико-биологической промышленности.

Источник изображения: PIRO / pixabay.com

Новые отделы SEC получили названия «Офис криптоактивов» (Office of Crypto Assets) и «Офис промышленных приложений и услуг» (Office of Industrial Applications and Services) — они расширят сферу деятельности ведомства, в которое до настоящего момента входили семь подразделений, обрабатывающих документы по раскрытию корпоративной информации.

Популярность криптовалют и других цифровых активов в последние годы действительно выросла — сейчас они всё сильнее переплетаются с традиционной регулируемой финансовой системой, и политики всё чаще говорят о необходимости отслеживать риски в секторе, который почти не регулируется.

В этом смысле ситуация в 2022 году несколько упростилась, когда спрос на криптовалюты резко снизился. Это было вызвано сразу несколькими негативными факторами: украинским кризисом, ужесточением кредитно-денежной политики и высокой инфляцией в США, а также рядом расследований в отношении криптовалютных компаний.

Бывший глава службы безопасности Twitter Пейтер Затко (Peiter Zatko) направил в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), Минюст и Федеральную торговую комиссию (FTC) США 84-страничный документ, в котором сообщил, что администрация соцсети вводит регулирующие органы в заблуждение относительно своей защиты от хакеров и спам-аккаунтов.

Источник изображения: Photo Mix / pixabay.com

Эксперт, в частности, заявил, что неоднократно предупреждал работодателя о плачевном состоянии кибербезопасности платформы: более половины серверов Twitter, по его словам, работают под управлением устаревшего и небезопасного ПО. Это не позволяет сервису обеспечить достаточно надёжной защиты от киберпреступников и спамеров.

Господин Затко утверждает, что приоритетное внимание руководство платформы уделяет не уменьшению спама, а росту пользовательской базы. В частности, топ-менеджерам были назначены индивидуальные бонусы в размере $10 млн, и их выплата зависела только от числа ежедневно активных пользователей Twitter, но не от сокращения спама. Более того, у руководства компании попросту нет ресурсов, чтобы достоверно определить число ботов на платформе.

Вопрос о количестве спам-аккаунтов в Twitter стал ключевым при отказе Илона Маска (Elon Musk) исполнить своё обязательство о покупке соцсети. После того, как стало известно о подаче господином Затко данного документа, юристы Маска вызвали бывшего главу службы безопасности платформы в суд. Об увольнении Затко стало известно в минувшем январе — представитель компании сегодня объяснил это его «неэффективным руководством и низкой производительностью труда», сообщает Reuters.

Интересы эксперта представляет лично Джон Тай (John Tye), основатель организации Whistleblower Aid, которая оказывает поддержку информаторам. Юрист подчеркнул, что его подзащитный начал сотрудничать с властями ещё до того, как господин Маск впервые объявил о своём интересе к активам Twitter.

Как сообщил ресурс Bloomberg News, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начала расследование по поводу возможного нарушения законодательства США компанией Coinbase Global Inc, управляющей одноимённой криптобиржей. SEC допускает, что последняя могла выдавать неправомерные разрешения американцам торговать цифровыми активами, которые должны были быть зарегистрированы как ценные бумаги.

Источник изображения: Kanchanara/unsplash.com

Комментируя начавшееся расследование SEC, представитель Coinbase сообщил агентству Reuters по электронной почте, что компания не размещает ценные бумаги на своей платформе. В свою очередь руководитель юридической службы Coinbase Пол Гревал (Paul Grewal) пообещал, что компания будет взаимодействовать с SEC по этому вопросу.

SEC усилила контроль работы Coinbase после того, как криптобиржа расширила перечень токенов, которыми разрешается торговать её участникам, сообщил Bloomberg со ссылкой на информированные источники.

На прошлой неделе стало известно о предъявленном прокуратурой США обвинении в инсайдерской торговле бывшему менеджеру по продуктам криптовалютной биржи Coinbase Ишану Вахи (Ishan Wahi). В связи с этим SEC указала тогда в гражданском обвинении, что брат Ишана Нихил Вахи (Nikhil Wahi) и его приятель Самир Рамани (Sameer Ramani) приобрели и продали не менее 25 криптоактивов с целью получения незаконной прибыли, девять из которых комиссия идентифицировала как ценные бумаги. Тогда SEC отказалась подтвердить, будут ли предприняты против Coinbase какие-либо действия в связи с торговлей токенами, считающимися ценными бумагами.

Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка вынес окончательное решение по поводу иска Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) против покойного предпринимателя, создателя антивирусного ПО Джона Макафи (John McAfee) и его сообщника Джимми Гейла Уотсона-младшего (Jimmy Gale Watson, Jr.), поданного 5 октября 2020 года.

Источник изображения: Kanchanara/unsplash.com

В иске утверждалось, что Макафи с помощью Уотсона продвигал инвестиции в ICO среди своих подписчиков в Twitter, не раскрывая, что ему за это платили. Уотсон якобы помогал Макафи в заключении рекламных сделок с эмитентами ICO и обналичивании платежей в криптовалюте.

Комиссия также обвинила Макафи и Уотсона в участии в мошеннической схеме «накачки и сброса» (pump-and-dump), в рамках которой они тайно накапливали значительные средства в биткоинах и рекламировали криптовалюту в Twitter, планируя продавать по мере роста её стоимости. SEC утверждала, что Макафи участвовал в рекламе как минимум семи ICO, на которых он мог заработать более $23 млн.

Суд вынес окончательное решение в соответствии с заключённым сторонами мировым соглашением. Согласно постановлению суда, Уотсон признан виновным в нарушении закона, в связи с чем на него был наложен совокупный штраф в размере $375 934,86. Кроме того, Уотсону запрещено участвовать в выпуске, покупке, предложении или продаже активов, связанных с ICO. Вместе с тем ему не запрещено покупать или продавать ценные бумаги для своих личных целей.

Суд также отклонил иск к Макафи после получения уведомления комиссии о его смерти.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) направила Илону Маску (Elon Musk) запрос с просьбой предоставить дополнительную информацию, касающуюся его твита от 17 мая. В этом сообщении бизнесмен заявил, что сделка по покупке Twitter «не может продвигаться вперёд».

Источник изображения: Photo Mix / pixabay.com

Опубликованный ведомством документ проливает свет на то, в каком формате Маск докладывал Комиссии о продвижении сделки, и свидетельствует, что она снова может быть недовольна публичными высказываниями бизнесмена. Регулятор обнародовал письмо от 7 июня, которое адвокат Маска Майк Ринглер (Mike Ringler) направил в Управление по слияниям и поглощениям, входящее в структуру ведомства.

Комиссия интересуется, следует ли расценивать фразу, что сделка «не может продвигаться вперёд», как заявку бизнесмена на выход из неё, если Twitter не предоставит дополнительные данные по спам-аккаунтам на платформе. Юрист же отвечает, что на момент публикации твита Маск не предполагал никаких существенных изменений в своих планах на поглощение платформы.

Источник изображения: twitter.com/elonmusk

Впоследствии бизнесмен всё-таки отказался от сделки по покупке соцсети, обосновав это тем, что Twitter не выполнила свою часть договорённостей, не раскрыв информацию по доле спам-аккаунтов и начав увольнения без одобрения со стороны Маска. В ответ соцсеть подала на бизнесмена в суд.